운용전략

리스크 및 컴플라이언스 체계

최고의 투자분석과 철저한 위험관리로 고객의 가치 극대화를 실현합니다.

리스크관리 방법

가이드라인과 장기전략 제시 - 보유종목 리스크관리, 상시 모니터링 시스템 - 적극적인 피드백을 통한 위험요인 제거

운용회의 - 운용부서 - 컴플라이언스&리스크 관리 본부 - 대표이사

컴플라이언스 체계

1. Compliance 관련 자료를 주문시스템에 사전 등록 
2. 매니저가 가이드라인 위반 주문 시 주문지가 트레이딩팀으로 전송되지 않고 컴플라이언스팀으로 전송됨. 
(컴플라이언스 팀이 실제 위반 여부를 판단하여 전송된 주문지를 승인/거부함). 
3. 사전적으로 입력 가능한 항목은 시스템에 반영하고 그 외 항목은 사후적으로 체크함. 
4.위반 항목 발견 시 운용본부장에게 보고 및 즉시 시정 조치함

manager 주문지 작성 - AITAS 시스템을 통한 주문지 송부 - Trader 매매실행. 
Compliance Team : 가용자금 Check, 공매도 Check, 고객지정 가이드라인 위반여부 Check(편입비, Stop-Loss 등), 사내 규정 위반여부 Check